大客户供应链合规自查表

当前，华为、比亚迪、苹果等核心“链主”企业，已将ESG标准深度融入供应商准入与年度考核（如RBA、BSCI或客户自有标准）。一次验厂不合格，可能导致直接降级、暂停新业务甚至取消供应商资格。 本表基于大量“大客户验厂失败案例”及“供应链纠纷诉讼”经验编制，旨在帮助您用10分钟快速排查致命风险，保住核心订单。

模块一：劳工与人权合规（S维度）—— 验厂“一票否决”重灾区

核心痛点：超时加班、社保瑕疵、劳务派遣超标导致大客户直接拒单。

序号	风险排查项（请评估企业现状）	存在风险	已合规
1	工时与薪酬：是否存在综合计算工时制/不定时工作制未向人社局备案，导致大客户验厂时直接认定“超时加班违规”？	[ ]	[ ]
2	社保公积金：是否存在未按实际工资基数缴纳，或试用期不缴社保的情况？若大客户审查，是否有合法的风险隔离或整改说明预案？	[ ]	[ ]
3	特殊用工：劳务派遣人员比例是否严格控制在10%以内？是否存在使用未成年工（16-18岁）但未进行定期健康检查及备案？	[ ]	[ ]
4	规章制度：《员工手册》及奖惩制度是否经过民主程序（工会/职工代表大会） 并公示？（验厂时若缺乏此程序证据，制度无效）。	[ ]	[ ]

模块二：环境、健康与安全（EHS）（E维度）—— 停产与罚款的高压线

核心痛点：环保处罚导致大客户触发“供应链中断”预警，直接切换供应商。

序号	风险排查项（请评估企业现状）	存在风险	已合规
5	环保资质：建设项目是否严格落实“环评”与“三同时”？排污许可证是否在有效期内？是否存在危废（如废机油、废活性炭）未交由资质单位处理的致命违规？	[ ]	[ ]
6	职业健康：涉及职业病危害的岗位，是否依法为员工进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并建立监护档案？	[ ]	[ ]
7	消防与安全：厂房/宿舍是否存在“三合一”违规？消防演练记录是否真实完整？（大客户验厂时若发现演练记录造假，直接判定为“零容忍”欺诈行为）。	[ ]	[ ]

模块三：商业道德与内部治理（G维度）—— 利润流失与大客户红线

核心痛点：采购贪腐、侵犯大客户知识产权、数据泄露。

序号	风险排查项（请评估企业现状）	存在风险	已合规
8	反商业贿赂：是否与大客户签署了《廉洁合作协议》？内部是否对采购、品质、销售等关键岗位签署了 《反舞弊与利益冲突声明》？	[ ]	[ ]
9	知识产权与保密：是否建立了严格的商业秘密保护制度？核心技术人员是否签署 《竞业限制与保密协议》？（防止因侵权导致大客户连带受罚）。	[ ]	[ ]
10	内部举报机制：是否设立了独立的、受保护的内部举报渠道（如邮箱/热线），并有明确的举报人保护和反打击报复制度？（大客户验厂必查项）。	[ ]	[ ]

模块四：供应链穿透管理（延伸防线）—— 防范“被队友坑”

核心痛点：自己的二级供应商违规，导致自己被大客户连带处罚。

序号	风险排查项（请评估企业现状）	存在风险	已合规
11	采购合同条款：在与上游供应商的采购合同中，是否加入了 “合规承诺与违约单方解除权” 条款？（确保上游环保/劳工暴雷时，我们能合法索赔并快速切割）。	[ ]	[ ]

📊 诊断结果

计分规则：每勾选一个“存在风险”计 1 分。

🟢 0 – 3 分（绿灯区）：基础扎实，建议做“防御性体检”

客户状态：大客户验厂基本能过，但存在细节瑕疵。

律师专业服务：《年度大客户验厂法律合规辅导》。律师协助完善规章制度民主程序证据、审查采购合同合规条款。

🟡 4 – 7 分（黄灯区）：隐患较多，需立即“专项整改”

客户状态：随时可能在大客户严格验厂中翻车，或面临人社局/环保局的双随机抽查处罚。

律师专业服务：《供应链准入合规专项整改》。律师进场，重点解决工时备案、危废处理合同、反舞弊制度搭建等硬伤，出具《整改法律意见书》供大客户审查。

🔴 8 分及以上（红灯区）：极高风险，需启动“危机隔离与重构”

客户状态：历史欠账多，一旦大客户审查或发生工伤/环保事故，将面临巨额赔偿、停产甚至刑事风险。

律师专业服务：《历史合规瑕疵风险隔离与危机应对专项》。发挥团队诉讼与刑事优势，设计合法的用工模式调整方案、应对行政处罚听证、搭建内部反舞弊调查与刑事控告防火墙。