大客户供应链合规自查表（2026 修订版 v2）
面向深圳及大湾区制造企业。本表依据中国法律法规要求与客户自有行为准则编制，覆盖劳工与人权、环境健康与安全、商业道德与治理、供应链穿透四个维度，全部条目均可由企业自行核验。
本表不采用、不推荐、不引导使用任何已被列入反制清单的境外标准体系或审核机构；需要第三方审核时，应选用境内机构或由客户自行审核。客户准则如援引被反制机构标准，应按等效本地化条款替换。
审核机构限制：任何情况下，审核、认证、培训、咨询、会员、数据报送及费用支付的合作方，不得为已被列入反制清单的实体或其关联机构；名单以商务部等部门最新公布为准，涉及其他限制交易名单的，另行判断。
使用说明
- 逐项对照企业现状勾选，宁可从严；每勾选一个“存在风险”计 1 分；无法判断的按“存在风险”计。
- 自查目的不是“过关”，而是找出客户审核、监管检查中常见的硬伤。
- 向境外客户或审核机构提供员工名册、供应商清单、产能与工艺数据前，先做必要性判断与脱敏，并留痕审批；并按《个人信息保护法》及数据出境规则判断是否需要告知同意、安全评估、标准合同或认证。
- 本表为内部初筛工具，不构成法律意见；涉及具体客户审核安排（尤其有境外机构参与）的，签约前先做合规判断。
模块一 劳工与人权（S）
| # | 自查要点 | 存在风险 | 已合规 |
| 1 | 工时制度：特殊工时（综合计算 / 不定时）是否经人社部门审批且在有效期内；考勤、加班审批与工资表能否一一对应 | □ | □ |
| 2 | 社保公积金：是否按实际工资基数缴纳、试用期是否参保；历史欠缴是否有整改计划与书面说明 | □ | □ |
| 3 | 用工结构：劳务派遣是否控制在用工总量 10% 以内；未满 16 周岁不得招用；16–18 岁员工是否完成上岗前健康检查并备案；外包与实习协议是否划清责任 | □ | □ |
| 4 | 规章制度：员工手册与奖惩制度是否经民主程序讨论并公示留痕（缺程序证据，制度在争议中可能不被采信） | □ | □ |
模块二 环境、健康与安全（EHS）
| # | 自查要点 | 存在风险 | 已合规 |
| 5 | 环保手续：环评与“三同时”是否落实；排污许可证是否在有效期内、许可事项与实际排放是否一致 | □ | □ |
| 6 | 危废与治理设施：危废是否交有资质单位处置并留存转移联单；污染防治设施是否按规程使用并留有运行记录 | □ | □ |
| 7 | 职业健康：职业病危害岗位是否完成上岗前、在岗、离岗检查并建档；危害因素是否定期检测并向员工告知 | □ | □ |
| 8 | 消防与安全：是否存在生产、仓储、住宿“三合一”；消防验收或备案是否完备；演练记录是否真实（不倒签、不补记） | □ | □ |
模块三 商业道德与治理（G）
| # | 自查要点 | 存在风险 | 已合规 |
| 9 | 反商业贿赂：是否与客户签署廉洁协议；采购、品质、销售等关键岗位是否签署反舞弊与利益冲突声明；招待与礼品是否有制度与审批留痕 | □ | □ |
| 10 | 知识产权与保密：商业秘密是否分级管理、权限可控、离职有交接；核心技术人员保密与竞业限制协议是否签署并按约支付补偿 | □ | □ |
| 11 | 举报与内部调查：是否设有独立举报渠道与举报人保护规则；内部调查是否有取证、陈述、处理的基本程序 | □ | □ |
模块四 供应链穿透与信息对外提供
| # | 自查要点 | 存在风险 | 已合规 |
| 12 | 上游合规条款：采购合同是否含合规承诺、审核配合、违约解除与追偿条款；关键二级供应商是否做过合规筛查 | □ | □ |
| 13 | 信息对外提供：向境外客户或审核机构提供员工名册、供应商清单、产能与工艺数据前，是否做过必要性判断、脱敏处理、内部审批与留痕，并按《个人信息保护法》及数据出境规则判断是否需要告知同意、安全评估、标准合同或认证 | □ | □ |
计分与建议动作
| 得分 | 区间 | 企业状态 | 建议动作与对应服务 |
| 0–3 分 | 绿灯区 | 基础扎实，建议做防御性体检 | 常年法律顾问：制度与合同条款复核、年度合规体检 |
| 4–9 分 | 黄灯区 | 隐患较多，需专项整改 | 供应链准入合规专项：进场整改，出具《整改法律意见书》供客户审核 |
| 10–13 分 | 红灯区 | 风险高，需隔离与重构 | 历史瑕疵风险隔离与危机应对：处罚应对、用工模式调整、刑事风控 |
本表不构成对任何第三方标准的背书，不引导企业加入、申请或维持任何被反制机构的标准与审核；所列为通用自查要点，不构成法律意见，具体事项须由律师结合企业情况判断。
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